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这家券商营业部老总诈骗细节曝光!内控屡现问题 IPO之路又蒙阴影?

原标题:这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万!内控屡现问题,IPO之路又蒙阴影?

摘要

【这家券商营业部老总诈骗细节曝光!内控屡现问题 IPO之路又蒙阴影?】6月5日,中国裁判文书网公布了自然人赵某与东莞证券大连星海广场营业部委托理财合同纠纷的民事判决书。值得注意的是,一审法院在投资者损失赔偿上认为双方皆有过错,判定该营业部赔偿50%的款项。投资者不服,向法院提起上诉。最终,二审法院认为,投资人的过错明显小于营业部的过错,最终判决营业部担70%的过错责任。(券商中国)

  继太平洋证券内蒙营业部后,又一起券商营业部负责人涉嫌诈骗案被曝光!

  6月5日,中国裁判文书网公布了自然人赵某与东莞证券大连星海广场营业部委托理财合同纠纷的民事判决书。

  案件的缘由为,2014年10月至2017年12月间,该营业部前负责人于某假借东莞证券的名义,与多名投资人签订私募产品以及理财产品购买合同,却将投资款用于偿还个人欠款及个人赌博挥霍。共造成37位投资人(单位)损失近4000万元。于某最终被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  值得注意的是,一审法院在投资者损失赔偿上认为双方皆有过错,判定该营业部赔偿50%的款项。投资者不服,向法院提起上诉。最终,二审法院认为,投资人的过错明显小于营业部的过错,最终判决营业部担70%的过错责任。

  有行业人士表示,这一案件最终的改判具有重要的意义。在资管新规的落地的背景下,资管产品明确了“卖者尽责、买者自负”的原则,金融机构和投资者在其中均应承担相应的责任。

  营业部负责人诈骗超5000万,被判无期徒刑

  山高皇帝远的营业部,因总部监管不力,常常有违规行为,这一次东莞证券旗下营业部负责人则因涉嫌合同诈骗案,犯下了大案子,最终个人被判无期徒刑,营业部与东莞证券也要承担赔偿责任。

  2014年10月至2017年12月间,被告人于某利用其担任东莞证券大连白山路证券营业部负责人的身份,骗取投资人的信任,假借东莞证券的名义,与多名投资人就泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金、内部优先级股权短期理财产品等基金项目,签订基金合同或者承诺协议。

  2016年3月10日,东莞证券要求各个分支机构销售泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金理财产品,给了大连营业部大约50份的空白合同。

  2016年6月理财产品在中国证券基金业协会备案通过,然后进入6个月的封闭期,在封闭期内不能申购赎回,也不能发展新客户。故大连营业部暂存了40余份空白合同。

  为偿还对外债务,于某私自用公司剩余的空白合同和30多个客户签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。

  此外,于某还私自印刷了约100份,并虚构了内部优先级股权短期理财产品、双赢3号等和客户签订了《承诺协议》。

  但客户款项却没有转账到公司指定的账户,而是根据于某的要求存入茂生公司和其个人账户。大连白山路营业部没有公章,只有柜台业务专用章和非合同专用章。于某则曾私刻大连白山路营业部的公章,目的是和客户签订承诺协议时,让客户相信。

  最终,于雷累积骗取投资者人民币5194万元,案发前已返还340.4923万元,实际骗得4853.5077万元。

  2017年12月23日,于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。

  法院认为,于雷在签订履行合同过程中,诈骗他人财物,数额特别巨大,其行为已构成合同诈骗罪,于某最终被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

  监管处罚成重要证据,二审改判券商承担70%的过错

  2018年4月18日,东莞证券大连白山路证券营业部更名为东莞证券大连星海广场证券营业部。

  刑事判决已确定于雷构成合同诈骗罪,并对被害人的损失承担退赔责任。但在具体的赔偿问题上,投资者却不服一审法院的判决。

  一审法院认为,双方皆有过错。其中,原告作为投资者,在进行大额投资行为时,应本着对自有资金负责的态度,具备较一般民事行为中更高的谨慎注意义务,充分了解理财产品的各种风险及理财交易的规则,慎重投资。

  案涉款项数额较大,原告均转入案外人于雷的个人账户,而非被告公司账户,有违理财交易的一般规则,原告对上述不符合常理之处未予以重视,放任风险的发生,导致其大额款项被骗,原告对其损失的发生亦有过错。

  最终,一审法院判定,该营业部赔偿50%的款项。投资者不服,向法院提起上诉。